關于舉辦《商業銀行理財產品銷售管理辦法》學習解讀班的通知
 

山东快乐扑克3遗漏数据 2012/3/22    瀏覽次數:87549

關于舉辦《商業銀行理財產品銷售管理辦法》

學習解讀班的通知

各有關單位:

近日,銀監會正式印發《商業銀行理財產品銷售管理辦法》(以下簡稱《辦法》),自201211日起施行?!棟旆ā范怨娣獨聿撇廢坌形?,提高商業銀行理財業務風險管理水平,具有重要的指導意義。

為幫助各銀行業金融機構準確把握《辦法》精神,學習相關具體內容,貫徹落實《辦法》要求,促進商業銀行理財業務合規、健康、持續發展,同時也為了總結交流各地商業銀行理財產品銷售管理實踐經驗,中國金融電子化公司在充分總結過去各次培訓研修經驗基礎上,定于近期在湖南省長沙市組織舉辦《商業銀行理財產品銷售管理辦法》學習解讀班。有關具體事項現通知如下:

一、培訓組織

請各收文單位積極轉發文件或將文件電子版放在本單位內部網上,認真組織本單位及下屬單位有關人員參加,做好統籌安排,并確定專人帶隊。

二、培訓內容

(一)《辦法》出臺政策背景解讀

1.我國商業銀行理財業務發展狀況和監管框架

2.《辦法》出臺背景、意義與目標

3.制定《辦法》的基本思路和《辦法》的主要框架

(二)《辦法》相關具體條款I

1.《辦法》的適用范圍

2.理財產品銷售過程中應遵循的基本原則

3.理財產品宣傳和銷售文本管理

4.理財產品風險等級制度

5.客戶風險承受能力評估

(三)《辦法》相關具體條款解讀II

1.理財產品銷售具體規范要求

2.銷售人員規范性要求

3.銷售內控制度

4.風險匹配與銷售風險管理制度

5.理財產品報告制度和監管規定

6.法律責任和處罰措施

(四)商業銀行理財業務管理干部領導力提升專題

(五)商業銀行理財產品銷售管理實踐經驗交流

本次培訓班將邀請銀監會、中國銀行業協會、國內大型銀行及理財業務領先銀行有關領導、專家與會,就以上內容進行專題講授,突出權威性、實用性和時效性,并安排時間組織現場交流、專家答疑以及分組討論等。

三、參會對象

1.縣市級以上大型商業銀行、股份制商業銀行理財業務分管領導,理財業務部總經理、經理,理財分析師、財務顧問及相關業務骨干;

2.縣市級以上城市(農村)商業銀行、信用聯社理財業務分管領導,理財業務部總經理、經理,理財分析師、財務顧問及相關業務骨干;

3.其他金融機構相關負責人。

四、特邀代表

為擴大本次培訓研修活動在全國各地的影響,并使本次活動取得更好的效果,組委會擬在全國范圍內特邀部分代表與會。特邀代表中有意申請會議發言的,也請在會議回執中注明。

五、舉辦地點、時間

長沙班   2012年4月134月19,4月13全天報到,4月8報名截止。

請擬參加以上期次培訓活動單位事先進行組團和報名工作,具體報到時間、報到地點、到達路線及其他相關事項待代表報名后另行通知,也可致電會務組咨詢。

六、會議費用

會務費用1800/人;食宿及會議舉辦地交通統一安排,費用自理?;嵋櫸延帽ǖ絞泵娼?。

七、報名辦法

1.請各收文單位根據實際情況轉發本文件,組織人員參加,每組團10人以上減免1人會務費用。凡參加會議代表請將本通知所附報名回執填好,加蓋公章后,務必于報名截止日期前傳真至會務組。

2.會務組聯系方式

報名電話:010-51179117   51179167 

傳  真:010-51179096   51179098

聯 系 人:吳 剛    袁曉玲    史小銳   

中國金融電子化公司聯系人:金紫 010-57687146

               

                                                                                                                        一二年一月六日


    附件1: 關于舉辦《商業銀行理財產品銷售管理辦法》函件sp.doc     [點擊下載]
 
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